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四川在线：
2024年8月22日（星期四）15:00，省政府新闻办将在四川新闻发布厅举行《四川省民营企业合规建设指引》新闻发布会，省工商联、司法厅、人力资源社会保障厅、生态环境厅、应急管理厅、省市场监管局、通威股份有限公司有关负责同志介绍情况，并答记者问。
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四川在线：
发布会由省委宣传部对外宣传处处长宁光霞主持。
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主持人 宁光霞：
女士们、先生们，媒体朋友们，大家下午好！欢迎出席四川省人民政府新闻办公室新闻发布会。
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主持人 宁光霞：
为加强民营企业合规建设，助推民营经济发展壮大，近期，我省率先推出由多个省级部门联合制发的民企合规建设指引性文件。为帮助大家更好地理解《指引》的主要内容，今天，我们邀请到省工商联党组成员、副主席、新闻发言人杜君良先生，司法厅二级巡视员龚睿先生，人力资源社会保障厅党组成员、副厅长黄晓东先生，生态环境厅党组成员、总工程师赵乐晨先生，应急管理厅二级巡视员赵志宏先生，省市场监管局总经济师董若洁女士以及通威股份有限公司行政总监、合规负责人冯畅先生，请他们介绍有关情况，并围绕大家关心的问题答问。
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主持人 宁光霞：
首先，请省工商联党组成员、副主席、新闻发言人杜君良先生作情况介绍。
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杜君良：
女士们、先生们，各位记者朋友，大家好！感谢大家长期以来对全省民营经济发展和工商联工作的关心支持。
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杜君良：
法治是高水平社会主义市场经济体制的根本保障，依法合规是民营企业高质量发展的重要基础。党的二十届三中全会明确要求“加强企业合规建设和廉洁风险防控”。为认真贯彻落实全会精神和中央、省委关于促进民营经济发展壮大的系列决策部署，加强我省民营企业合规建设，促进“两个健康”，近期，省工商联会同司法厅、财政厅、人社厅、生态环境厅、应急管理厅、省税务局、省市场监管局、四川证监局、省贸促会共同制发了《四川省民营企业合规建设指引》，大家可以通过省工商联的官方网站、“川商头条”微信公众号等平台查阅、下载。
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杜君良：
《指引》发布以来，受到各方面广泛关注，比如，仅省工商联微信公众号当日的点击量就破万。同时，我们也收到各方面的意见建议，希望加强对《指引》的宣传解读，帮助民营企业更好学习和使用。这里，我从三个方面作一简要介绍
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杜君良：
第一，制发《指引》的主要目的。就是指导民营企业提升合规建设能力。社会主义市场经济本质上是法治经济，随着我国法治体系、监管制度等不断完善，对市场主体依法合规经营提出越来越高的要求。与此相对的是，民营企业合规建设整体较为滞后，大量民营企业尚未建立现代企业制度，比如，省工商联今年5月对全省民营企业开展的调查问卷显示，42.2%的受访企业希望推进企业合规建设，但缺乏相应的专业能力，9.7%的受访企业还不知道什么是“合规”，亟需加强合规建设方面的指导。制发《指引》，就是更好回应广大民营企业的期待和需求。
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杜君良：
第二，《指引》的几个特点。可以用三个关键词来概括，就是“多部门”“四川版”“表格式”。第一个特点，《指引》是全国首个由省级工商联联合业务主管部门制发的民营企业合规建设指导性文件，传递了多部门共同支持、指导民营企业合规建设的鲜明信号。第二个特点，《指引》紧密结合四川实际，具有四川特色，比如：针对我省民营企业合规基础较为薄弱的实际，重点对企业合规建设的基本制度、配套措施、责任落实等进行了细化；又比如：针对小微民营企业占比较大的实际，为小微民营企业“简式”合规提供了专门的指导意见。第三个特点，《指引》创新形式体例，对7方面内容以表格形式呈现，使得内容更加系统、简明，更加易于民营企业学习掌握和操作。
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杜君良：
第三，《指引》的重点内容。《指引》按照企业合规建设的基本原则、普遍规律、工作步骤，主要有以下五个方面内容。一是基本原则。规定了合规建设应当遵循的基本原则，包括全面覆盖、有效适宜、持续合规、客观独立等四方面，确保合规建设保持正确的方向。二是制度建设。规定了合规建设应当建立的基础制度框架，包括合规风险识别、应对、预防、评估、处理等机制，确保合规管理的体系健全。三是主体责任。规定了各层级管理者的合规责任，包括最高管理者、董事会、监事会、经理层、业务部门、合规部门、合规负责人等，确保合规管理责任有效落实。四是工作重点。针对民营企业多发易发风险点分别提出了合规建设措施，涵盖“10个重点领域、3个重点环节、4类重点人员”，确保合规建设重点突出。五是要素保障。规定了企业合规建设的保障措施，如合规队伍建设、培训、考核、信息化建设等，确保合规建设持续推进。
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杜君良：
总之，企业合规建设不是单纯的建制度，而是要将合规管理机制嵌入业务流程之中，在关键环节加把“锁”。合规建设从根本上讲是一种企业文化，不是一朝一夕就能完成的，也不可能一劳永逸，大家可以从最基础、最急迫、风险最大的地方抓起，并持续优化完善，推动企业在依法合规经营中行稳致远。
我就简单介绍这些，谢谢大家。 -
主持人 宁光霞：
谢谢杜君良先生。现在开始提问，提问前请通报所在的新闻机构名称。
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四川日报记者：
四川日报记者提问。劳动用工是民营企业合规建设的重要内容，下一步人社部门围绕《指引》将采取哪些工作举措？谢谢。
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黄晓东：
感谢这位记者朋友的提问。感谢新闻媒体朋友长期以来对四川人社工作的关心和支持。民营企业是经济和社会发展的重要生力军，也是吸纳就业的巨大“蓄水池”，贡献了八成左右的城镇新增就业岗位，在稳定和扩大就业大局中发挥了不可替代的重要作用。全省各级人社部门高度重视民营企业发展，近年来坚定贯彻省委、省政府关于促进民营经济发展的重大决策部署，在优化民营企业就业创业服务、加大社保惠企便民支持力度、扩大技能人才供给、维护企业合法权益等方面，积极支持民营企业做优做大做强。这次与相关部门共同发布《四川省民营企业合规建设指引》，旨在进一步推动民营企业依法合规经营，构建规范有序的和谐劳动关系，促进民营经济健康发展。下一步，我们将重点抓好三个方面的工作：
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黄晓东：
第一，规范用工管理。加强对民营企业在落实劳动合同法等法律法规方面的指导和服务，严格劳务派遣审批监管，指导企业依法建立和完善劳动规章制度。完善并落实工资支付规定，保障职工劳动报酬权益。推动落实国家关于职工工作时间、休息休假等规定，依法保障职工休息休假权利。
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黄晓东：
第二，化解劳动纠纷。联合省总工会、企业代表组织，指导民营企业搭建劳资双方对话平台，从源头上防范和减少劳动争议发生。通过选树“金牌劳动争议调解组织”活动，指导民营企业建立健全劳动争议调解组织，不断提升民营企业自我防范、自我化解劳动纠纷能力。积极开展送法进企活动，促进企业依法合规经营。建立小微企业劳动争议“绿色通道”、农民工工资争议速裁庭，对涉及民营企业的劳动争议实行快立、快调、快审、快结，降低民营企业维权成本，维护企业合法权益。
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黄晓东：
第三，加强合规处理。通过“双随机一公开”等专项执法检查和劳动保障日常巡查，积极引导企业依法合规用工。对评价为A级企业的给予适当减少劳动保障监察日常巡查和专项执法检查频次，对企业轻微违法行为不予处罚，为民营企业依法合规经营创造良好的外部环境。谢谢！
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主持人 宁光霞：
谢谢黄晓东先生。请继续提问。
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人民网记者：
人民网记者提问。请问司法行政机关在服务民营经济发展、加强企业合规建设工作方面还有哪些考虑和打算？谢谢。
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龚睿：
感谢你的提问，也衷心感谢媒体朋友对司法行政工作的关心关注。司法行政部门始终把服务民营经济发展作为重要职责，将围绕强化民营经济法治保障、推动法治化营商环境建设，充分整合和发挥职能作用，积极参与现代企业治理体系的建立和完善，努力将企业合规建设转化为服务经济社会发展的效能和价值。下一步，我们重点考虑做好三方面的工作。
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龚睿：
第一个方面，将深度参与企业合规管理工作。充分发挥司法行政的统筹调度职能，推动律师全面深入地参与企业合规管理工作，特别是针对企业治理合规、行政合规、反垄断合规、知识产权合规等合规风险易发频发领域和重点关键环节，聚合律师行业专业优势，促进行业资源嵌入融合，有力破解企业合规建设过程中的瓶颈问题和发展难题，增强合规管理的针对性、实效性和系统性。
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龚睿：
第二个方面，将不断拓宽协作机制建设渠道。在这次发布《指引》后，将持续加强与国有资产监管机构、企业协会商会组织和相关行业主管部门的信息交换和工作沟通，积极开展企业合规管理理论研究与探索，共同解决企业合规管理中面临的困难和问题，帮助企业完善治理结构，健全管理制度，防范法律风险，化解矛盾纠纷，促进各类企业依法经营、合规管理。
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龚睿：
第三个方面，将综合提升公共法律服务能级。司法厅在今年年初专门制定了助力优化法治化营商环境的“十大举措”，其中就包括服务民营经济发展的务实措施，接下来我们将精准对接民营企业个性化、多样化的法律需求，推动“服务资源下沉、服务阵地贯通、服务功能融合、服务载体创新、服务方式多元”，全力打造法治服务的新高地，努力为民营经济发展提供优质高效的法律服务和坚实有力的法治保障。谢谢大家。
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主持人 宁光霞：
谢谢龚睿先生。请继续提问。
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中新社记者：
中新社记者提问。《指引》提到专门针对小微企业开展合规建设提供了专门的指导，能不能给我们详细介绍一下相关的内容？谢谢。
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杜君良：
谢谢您的提问，这个问题很有代表性。小微企业占我省民营企业绝大多数，这些公司业务规模较小、业务类型相对单一、管理层级较为简单，比如，有的企业总共几名员工，让他们像国有企业或者大型民营企业一样建立一套庞大的合规管理体系，显然是不现实的。《指引》在这方面作了一些针对性的设置，主要包括：
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杜君良：
在管理模式上，明确小微企业应当结合自身治理模式、业务规模、经营范围、员工数量、资金及风险防范能力等实际情况，探索建立“简式”合规管理模式。
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杜君良：
在人员配备上，明确小微企业可以简化合规管理主体，由企业负责人直接抓合规制度运行，同时，可以配一名专职或兼职的合规专员，这样既确保日常合规工作有人抓，又减少不必要的人力成本。
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杜君良：
在工作重点上，明确小微企业应当结合自身实际，抓好重点领域合规建设。《指引》对10个重点领域提出了合规建设措施，供小微企业参考。比如，化工企业应当重点加强环保领域合规建设，又比如，劳务服务公司则首先要做好劳动用工领域合规管理，确保合规建设的针对性、实效性。
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杜君良：
在要素保障上，明确小微企业为合规建设提供人财物力保障，必须基于自身能力和经营需要。换句话说，不能为了合规而合规，要充分考虑合规管理的成本控制。
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杜君良：
以上就是《指引》在小微企业合规建设方面的设计思考，同时，我们也鼓励广大小微企业积极探索更多符合自身实际的合规管理模式，进一步丰富民营企业合规建设的实践路径。谢谢！
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主持人 宁光霞：
谢谢杜君良先生。请继续提问。
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四川新闻网记者：
四川新闻网记者提问。市场监管部门和企业联系紧密，请问市场监管部门对于广大的经营主体尤其是民营企业在推动合规建设方面做了哪些工作，还有哪些新的举措？谢谢。
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董若洁：
感谢这位记者朋友的提问。近年来，四川省市场监管局坚持监管与服务并重，在引导经营主体合规经营方面开展了系列工作，对促进经营主体合规经营取得了积极成效。
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董若洁：
一是在强化合规宣传方面。依托自建平台营商环境“云地图”APP，针对热点营商问题编制了“营商规范指引”，对市场监管领域出现的“高频”违法行为进行“法律风险提示”，同时，以“云课堂”形式对重点合规事项进行视频解读。目前，营商环境“云地图”平台注册用户超过了160万户。
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董若洁：
二是在推行包容审慎监管方面。近两年，我局先后出台了“首违不罚”“不予行政强制”“不予行政处罚”等制度，对经营主体的轻微违法行为推行包容审慎监管。截至今年7月底，通过实施不予行政处罚惠及的经营主体达到了九千多户，减免行政处罚金额2.5亿元，让有温度的行政执法促进企业合规经营。
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董若洁：
三是在加强合规指导方面。通过发布“双十一”网络集中促销合规提示、《川渝线下实体店跨区域无理由退货工作指引（试行）》《医疗美容网络直播领域行政合规指导清单》等方式，为建立健全合规长效机制奠定了坚实基础。
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董若洁：
接下来，省市场监管局将结合《四川省民营企业合规建设指引》的相关内容，立足我们的工作职责，围绕行政执法事前、事中、事后等环节，探索建立“全链条”经营主体合规机制。事前，积极做好预防。编制涉企合规指南，促进企业依法合规经营。事中，推进审慎监管。指导企业进行合规整改，合理运用包容审慎监管的措施。事后，持续完善提升。通过跟踪回访、行政指导、信用修复等方式，推动企业规范守法经营。
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董若洁：
同时，今年我们还将创新推出经营者“入市第一课”，以通俗易懂的动漫形式，通过营商环境“云地图”APP向广大经营者培训宣传开业必备、安全营商、信用维护、知识产权保护等合规事项，系好合规经营的“第一颗纽扣”，用务实的举措帮助经营主体依法合规经营、健康有序发展。
谢谢大家！ -
主持人 宁光霞：
谢谢董若洁女士。请继续提问。
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金融投资报记者：
金融投资报记者提问。《指引》对民营企业在生态环境保护方面提出了非常明确的要求，生态环境部门将围绕《指引》重点开展哪些方面的工作？谢谢。
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赵乐晨：
感谢这位记者朋友的提问，也感谢各位媒体朋友长期以来对生态环境保护的关注和支持。企业作为生态环境保护的责任主体之一，在抓好自身经营发展的同时，也需要高度重视生态环境保护合规方面的工作。正如这位记者朋友提到的，《指引》对民营企业做好环保工作提出了一系列具体要求，特别是要严格执行环保相关的法律法规管理制度，在生产经营过程中加强管理和检查，及时发现并整改问题，实现持续稳定健康发展。生态环境部门历来支持民营企业走创新发展、绿色发展、高质量发展之路，帮助民营企业解决环境治理困难，引导民营企业合法合规经营，下一步我们将重点开展以下几方面的工作：
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赵乐晨：
第一，鼓励民营企业参与我省生态环境政策的制定。我们在制定出台涉企生态环境地方法规标准、政策措施时，将通过征求意见函、座谈会、论证会等多种方式广泛听取民营企业意见建议，充分考虑民营企业的关切和诉求，提高政策的可预期性。
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赵乐晨：
第二，构建差异化的监管体系。全面推行“双随机、一公开”监管方式，对群众投诉反映强烈、违法违规频次高的企业加密监管频次，对守法意识强、管理规范、守法记录良好的企业减少监管频次，“无事不扰”，降低企业合规成本、提高违规成本，防止“劣币驱逐良币”。
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赵乐晨：
第三，开展“救济性”帮扶。充分运用商谈、对话、协调、参与等非强制性手段，倾听并回应民营企业的利益诉求，引导企业及时自我纠错、消除或者减轻违法行为的社会危害后果，通过指出问题、批评教育、救济性帮扶等措施，引导民营企业自觉守法、促进生产经营者依法合规经营。
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赵乐晨：
第四，开展“预防性”帮扶。深入梳理、分析执法中存在的苗头性、倾向性、普遍性问题，助推一类问题的解决或者一个行业、一个领域突出问题的治理，着力解决共性问题，推动合规从“事后整改”到“全程防控”转变。
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赵乐晨：
生态环境部门将持续强化企业环保主体责任，引导企业优化环保管理工作，增强企业环保合规意识，有效防范环保法律风险，助力民营企业高质量发展、健康发展，为我省经济高质量发展赋能。谢谢！
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主持人 宁光霞：
谢谢赵乐晨先生。请继续提问。
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四川发布记者：
四川发布记者提问。我们注意到在这次重点领域合规管理指引表里，安全生产部分有一项重点工作是“加强安全生产风险管控及监督检查”，请问这其中有哪些值得关注的特点？谢谢。
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赵志宏：
我来回答你的问题，首先谢谢你的提问。非常感谢媒体朋友近年来对应急管理和安全生产的关心支持。大家都知道，安全生产事关人民群众生命财产安全。就像这位记者朋友提到的，怎样在合规建设中有效管控安全生产风险、遏制事故，这的确是一个难题。近年来，我们围绕“破局合规难题、构筑安全防线”开展了一系列的工作。在这里，我结合《指引》简单介绍一下。
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赵志宏：
首先，以制度建设为主线，明确企业安全生产义务，推进包容审慎监管。近年来，我们持续完善安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，周期性开展安全风险辨识评估，并发布风险预警提示，加强隐患排查整治，强化企业主体责任落实，把全员安全生产责任作为企业安全合规的根本保障；发布了《四川省安全生产行政处罚裁量权基准》《成渝地区双城经济圈四川省安全生产领域市场主体首违不罚清单》等文件，统一量化尺度，细化不予处罚、免于处罚、从轻或减轻处罚等情形，为合规企业发展保驾护航。
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赵志宏：
其次，以消除隐患为抓手，督促企业清单式整改销号，动态“清零”事故隐患。今年我们试点推广应用应急宝APP（企业端），创新执法方式来服务企业，延伸“互联网+执法”体系至企业端，将线下检查变为线上自查，强化了企业的主体责任，打破传统保姆式的执法方式，引导企业深入开展安全合规相关工作，把隐患排查细化到最小单元、具体岗位，全力防范化解安全风险隐患，助推企业高质量合规发展。
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赵志宏：
最后，以企业自律为目标，坚持系统思维，推动安全生产治理模式转型。近年来，我省陆续出台《化工园区（集中区）整体性安全风险评价导则》《城市安全风险评估导则》等16部安全生产地方标准，构建了层次清晰、系统全面、结构合理、可操作性强的安全生产地方标准体系，同时鼓励企业制定严于国家标准或者行业标准的企业标准，引导企业强化风险防控意识，提升合规管理能力，共筑企业安全生产、合规经营的“防护墙”。谢谢。
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主持人 宁光霞：
谢谢赵志宏先生。请继续提问。
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四川经济日报记者：
四川经济日报记者提问。民营企业是合规建设的主体，从民营企业的角度来看，请问《指引》将对企业带来怎样的影响和作用？谢谢。
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冯畅：
谢谢记者朋友，作为民营企业代表，我谈一下通威运用《指引》的情况。《四川省民营企业合规建设指引》发布后，我们第一时间进行了学习研究，结合通威前期合规工作开展情况，对照《指引》，对公司合规体系进行了进一步梳理和完善，很好的指导了公司合规建设，特别体现在两方面：
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冯畅：
一方面，《指引》贴合企业实际，可操作性强。《指引》结合民营企业处在合规建设初期的现状，提供了全面系统的合规建设指导框架，涵盖了合规管理的基本原则、运行机制、责任落实、工作重点和保障要素等关键点。例如：在治理结构、劳动用工、环境保护、安全生产、市场交易等重点风险领域和环节的一些具体措施，对于我们来说很实用，为我们规范相关制度、流程提供了思路和方案。
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冯畅：
另一方面，《指引》系多方指导出台，更具权威性。四川省工商联会同四川省9个部门联合发布《指引》，充分表明了行业部门支持企业合规建设的态度。通威自2023年以来，一直致力于开展合规建设，有了权威指导文件的支持，让我们对内、对外开展合规管理工作更加有依据、有保障，对我们是很大的鼓励。《指引》还鼓励民营企业引入专业第三方机构协助开展合规建设，构建多方参与的“大合规”格局，这些举措，对我们民营企业开展合规建设都是重要的支持。
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冯畅：
对通威来讲，我们始终坚持“诚信正一”的经营理念，把依法合规经营作为企业发展的战略目标。2023年是通威的合规元年，我们对照《ISO37301合规管理体系要求及使用指南》，采用“1+3”的模式在光伏产业链开展合规管理体系建设工作，4个主体同时获得了ISO37301合规管理体系认证。同年，我们参加了省工商联组织的合规管理培训，给我们开展合规建设工作启发了思路、提供了帮助。
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冯畅：
此次《指引》的发布，为我们进一步深化合规管理工作、提高合规管理效能提供了更具权威的指导和参考，通威将进一步探索自身合规管理，努力为光伏行业和省内的民营企业提供一些有价值的参考，助力民营企业合规经营、高质量发展。谢谢！
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主持人 宁光霞：
谢谢冯畅先生。最后一个提问。
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中国改革报记者：
中国改革报记者提问。请问，下一步，在推动全省民营企业积极适用《指引》加强合规建设方面，工商联还将采取哪些举措？
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杜君良：
谢谢你的提问。推动民营企业合规建设是一项系统性、持续性的工程，发布《指引》只是其中一项举措，下一步，全省工商联系统将着力做好以下几个方面的工作。
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杜君良：
第一，加强《指引》的宣传解读，提升民企合规意识。全省工商联及所属商协会将依托“法润川商”等活动平台，通过执常委会学法、举办专题培训班、开展现场观摩等方式，系统性组织民营企业学习《指引》内容和合规建设知识，推动民营企业负责人进一步认清合规建设的重要性，明晰合规建设的工作措施，积极投入合规建设实践。
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杜君良：
第二，培育合规建设实践典型，提供参考学习榜样。引导发动有能力、有意愿的民营企业率先建立健全合规管理体系，探索适合不同规模、类型企业的合规建设路径，培育一批有代表性的合规型企业，为全省其他民营企业学习借鉴提供模板，让更多民营企业学有标杆、干有榜样。
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杜君良：
第三，强化部门务实合作，优化民企合规建设政策环境。充分发挥工商联桥梁纽带和助手作用，促推行业主管部门持续加强对民营企业合规建设的指导，通过联合制定行政合规指导清单、开展企业法治体检、落实涉企普法责任制等方式为企业提供更高质量的合规建设服务。同时，在法律政策范围内，探索研究企业合规行政激励政策，营造部门支持、社会认同、民营企业自觉推进的合规建设良好环境。
谢谢。 -
主持人 宁光霞：
谢谢杜君良先生。提问环节就到这里，如果记者朋友还有关心的问题，可以联络采访相关的职能部门，也可以和省政府新闻办取得联系，我们做好联络服务工作。今天的发布会到此结束，感谢各位记者，感谢今天的各位发布人。谢谢。
